瑞士信贷的信任危机：因腐败和间谍案受到双重惩罚
瑞士信贷银行(Credit Suisse)因其在莫桑比克腐败丑闻中的作用而被罚款4.75亿美元。祸不单行，同时它也因2019年的企业间谍案受到瑞士当局的谴责。
- 日本語 クレディ・スイスに540億円の罰金命令 スパイ事件でも「組織的欠陥」指摘
- Español Sanciones a Credit Suisse por casos de corrupción y espionaje
- Português Credit Suisse é condenado em processos de corrupção e espionagem
- English Credit Suisse punished for corruption and spy cases (原版)
- Pусский Банк Credit Suisse наказан за коррупцию в Мозамбике
美国和英国当局周二作出裁决，瑞士信贷必须支付约4.75亿美元(约合30.37亿人民币)，以解决与莫桑比克腐败丑闻有关的贿赂和欺诈指控。
涉事银行将向美国司法部支付1.75亿美元的刑事罚款，向美国证券交易委员会(SEC)支付9900万美元，并向英国当局支付2亿美元。而且还将免除莫桑比克欠下的2亿美元债务。
这些指控与瑞士信贷在2013年至2016年期间帮助安排的近10亿美元债券发行和银团贷款有关，旨在用于资助莫桑比克金枪鱼捕捞业，发展该国的海上安全事业。
所谓“金枪鱼债券”的大部分收益，最终通过回扣转移的方式落到瑞士信贷银行家和莫桑比克官员的腰包。英美当局周二表示，瑞士信贷欺诈性地误导投资者，违反了美国的反贿赂法。
瑞信对判决也作出相应回应，表示“对诉讼程序的完成感到满意”。瑞士信贷的欧洲子公司还与瑞士金融监管机构达成协议，任命独立第三方监督其交易和风险控制。
旧事重提：企业间谍活动
在周二的第二份公告中，瑞士金融市场监管局FINMA表示，在对两年前发生的瑞士信贷间谍案的调查中发现了“严重的组织缺陷”。
企业间谍丑闻主要集中在该银行对其董事会高级成员以及数名前雇员和国外第三方进行窥探监听的做法。“间谍门”最终引发了瑞信集团首席执行官谭天忠(Tidjane Thiam)的离职。
自2020年起FINMA开始着手进行审计调查，目前在总结时指出，经过调查发现该银行的公司治理存在严重缺陷，进行七项“观察”的决定，都是通过“非正式的，没有给出任何可理解的理由” 的方式而执行的。
在审计中写道，FINMA“以书面形式对两个当事人进行了谴责，并对另外三个人启动了执法程序”。具体涉及的人名并没有被提到。
在谈到间谍案时，瑞信表示，银行方“已采取果断措施，用以加强相关治理和流程”。
目前，银行仍面临债权人在伦敦提起的莫桑比克案件的民事审判。据彭博社报道，英国高等法院计划于2023年10月正式开始受理此案。
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